沪深港交所联合监管趋严 游资借沪深港通腾挪空间快速收窄

来源:信息时报| 2017-03-23 16:27:45| 作者:赵晛

  信息时报讯 (记者 赵晛) 如果说过往的游资江湖常常听到的是敢死队、总舵主,那么随着管理层对资本市场游资违法违规打击力度加大,以及沪、深、港三大交易所的跨境联合监管机制日趋严格,现在的游资正面临着最严厉的监管环境。

  游资流入港市并非易事

  近日,疯狂的次新股行情几乎成为两市唯一的亮点,白银有色、雄塑科技、万里马等连续几日被拉涨停,刚入市的股民看到这样的行情,难免误以为牛市来了。与此同时,本周二福鞍股份股价涨停,但在昨日却出现了跌停,由于该股近一年以来持续震荡上行,近期加速上行或有拉高出货的嫌疑。这些股价的异常波动让人不免怀疑是场内游资的杰作。

  联系到管理层加强对游资的监管与本周二港股美图公司股价的上蹿下跳,游资转战港股市场的说法风生水起。据港交所数据显示,美图公司分别是沪港通、深港通南向最活跃个股的第一及第二位,本周二出现了4.76亿港元内资买盘,净买入达到1.79亿港元,这是否意味着内地游资有进入港市的趋势?

  对此,香港东英资管执行副总裁李炜对记者表示:“在A股市场,大多投资者都是散户,散户是非常情绪化的,游资收割散户非常容易,但是港股70%的投资者都是机构,机构是非常理性的,不会因为股价一时的抬升而买入,并且港股没有涨停板限制,风险很大。” 另有某私募基金经理告诉记者,美图只是个案,虽然游资在内地的生存空间日益缩窄,但是并不会大幅流动到港股去,即使有人去做也是去试水,游资没那么容易适应那个环境。

  两地执法协作初见成效

  两地稽查执法协作初见成效由于沪港通、深港通的开通,两地资本市场联系更加密切。证监会发言人张晓军曾表示,在内地和香港证券市场互联互通环境下,不法投资者可能绕道境外实施反向操纵,证券期货跨境违法犯罪的手法更加隐蔽,防范和打击跨境操纵市场、内幕交易、虚假陈述等各类证券期货违法行为,是两地监管部门长期面临的一项重要执法任务。2014年10月17日,中国证监会与香港证监会签署了《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》,建立了涵盖线索和案件调查信息通报、协助调查和联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布、人员培训交流等执法各环节的全方位合作机制,确立了双方“在各自法律权限范围内尽可能为对方提供最充分的执法协助”原则。

  基于上述文件,本月10日,证监会在其新闻发布会上公布,首次利用 “沪港通”交易机制查处了一例跨境实施操纵市场的典型案件,其中,唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户,利用资金优势,通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法,对沪股通标的股票小商品城进行操控。

  监管趋严或成全球化趋势

  近日有媒体报道,深交所透露称“已完善监察系统功能,开发了深港通交易监察模块,安排专人实时监控,密切关注资金额度使用、外资持股比例等数据,并实时监控交易情况,以便及时发现并遏制异常交易行为。”多方面事实表明,两岸三地监管环境日趋严格,游资生存土壤正在快速收窄。

  在十二届全国人大五次会议上,副秘书长傅莹表示,今年4月《证券法》(修订草案)应该能够再次提请人大常委会进行审议。申万宏源预测,《证券法》在证券跨境发行和交易活动制度安排和打击非法证券活动,加大对资本市场游资违法违规的处罚力度方面或面临重构。

  据了解,香港股票市场所采取二级账户管理体系,涉及投资者的监管由香港证监会负责,负责一线监管的香港交易所没有调取、查看投资者交易资料的权限,香港交易所主要负责监管上市公司是否遵守《上市规则》,以及券商是否遵守《交易规则》。李炜认为,监管趋严是全球化的趋势,海外以及香港的监管更加全面和独立,资金的安全性与产品的透明性是普遍认知,专注于A股的投资人不应该以此套利。

责任编辑:NE064

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